CÔNG ƯỚC CỦA LIÊN HỢP QUỐC
VỀ TỘI PHẠM CÓ TỔ CHỨC XUYÊN QUỐC GIA

Điều 1. Mục đích của công ước

Điều 2. Giải thích thuật ngữ

a) "Nhóm tội phạm có tổ chức" là một nhóm đã tồn tại được một thời gian và có cơ cấu bao gồm từ ba người trở lên, cùng phối hợp hành động nhằm thực hiện một hoặc nhiều tội phạm nghiêm trọng hoặc các hành vi phạm tội theo quy định tại Công ước này, để trực tiếp hoặc gián tiếp ...

b) thành không ngẫu nhiên để thực hiện tức thì một hành vi phạm tội, trong đó các thành viên không nhất thiết phải được xác định rõ vai trò; nhóm người này cũng không nhất thiết phải duy trì ổn định thành phần hoặc phải có cơ cấu tổ chức chặt chẽ;

c) "Tài sản" bao gồm tài sản hữu hình và vô hình, động sản và bất động sản, vật chất và phi vật chất cũng như toàn bộ các văn bản pháp lý hoặc giấy tờ có giá trị pháp lý chứng nhận quyền sở hữu và các quyền có liên quan đối với những
tài sản đó;

d) "Tài sản do phạm tội mà có" là tài sản có nguồn gốc trực tiếp hay gián tiếp từ một hành vi tội phạm hoặc thu được một cách trực tiếp hoặc gián tiếp từ việc thực hiện hành vi phạm tội;

e) "Tạm giữ" hay "kê biên" có nghĩa là tạm thời cấm vận chuyển, chuyển đổi, định đoạt hoặc chuyển dịch tài sản. Các thuật ngữ trên còn chỉ việc tạm thời đảm nhận việc giám sát, quản lý tài sản theo quyết định của tòa án hoặc cơ quan có thẩm quyền khác;

f) "Tịch thu" là việc vĩnh viễn tước bỏ quyền sở hữu đối với tài sản theo quyết định của tòa án hoặc cơ quan có thẩm quyền khác;

g) "Tội phạm chính" là tất cả những tội phạm làm phát sinh những tài sản có thể trở thành đối tượng của một trong những hành vi phạm tội được quy định tại điều 6 của Công ước này;

h) "Giao hàng có kiểm soát" là một biện pháp nghiệp vụ cảnh sát theo đó các cơ quan có thẩm quyền cho phép một khối lượng hàng hoá bất hợp pháp hoặc có dấu hiệu là bất hợp pháp được đi qua lãnh thổ của một hoặc nhiều quốc gia nhưng có sự theo dõi, giám sát để điều tra một hành vi phạm tội và xác định những đối tượng có liên quan đến việc thực hiện hành vi phạm tội đó;

i) "Tổ chức hội nhập kinh tế khu vực" là mọi tổ chức do những quốc gia có chủ quyền trong một khu vực nhất định thành lập nên và được các quốc gia thành viên đó trao cho thẩm quyền đối với những vấn đề thuộc phạm vi điều chỉnh của Công ước này, được uỷ quyền hợp lệ theo đúng các thủ tục nội bộ của tổ chức đó để ký, phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt hoặc gia nhập Công ước này; thuật ngữ " quốc gia thành viên" được sử dụng trong Công ước này cũng được hiểu là bao gồm cả những tổ chức hội nhập kinh tế khu vực đó trong phạm vi thẩm quyền của chúng.

Điều 3. Phạm vi áp dụng

a) Các tội phạm được quy định tại các điều 5, 6, 8 và 23 của Công ước này; và
b) Các tội phạm nghiêm trọng được định nghĩa tại điều 2 của Công ước này nếu những tội phạm đó có tính chất xuyên quốc gia hoặc có liên quan đến một nhóm tội phạm có tổ chức.

2. Theo quy định tại khoản 1 điều này, tội phạm có tính chất xuyên quốc gia là tội phạm:

a) Được thực hiện tại hơn một quốc gia
b) Được thực hiện tại một quốc gia nhưng đã được chuẩn bị, lập kế hoạch, chỉ đạo hoặc điều khiển một phần chủ yếu tại một quốc gia khác;

c) Được thực hiện tại một quốc gia nhưng liên quan đến một nhóm tội phạm có tổ chức tham gia những hoạt động tội phạm tại hơn một quốc gia; hoặc
d) Được thực hiện tại một quốc gia nhưng gây ảnh hưởng lớn tại một quốc gia khác.

Điều 4. Bảo vệ chủ quyền

2. Công ước này không có quy định nào cho phép một quốc gia thành viên được thực thi trên lãnh thổ quốc gia khác những thẩm quyền và chức năng chỉ dành riêng cho các cơ quan quyền lực của quốc gia khác đó theo quy định của pháp luật quốc gia.

Điều 5. Quy định thành tội phạm hình sự việc tham gia vào nhóm tội phạm có tổ chức

a) Một hoặc cả hai hành vi sau đây có thể bị quy định thành tội phạm hình sự với tính chất là những tội phạm riêng biệt với tội phạm chưa đạt hoặc tội phạm hoàn thành:
i) Thoả thuận với một hoặc nhiều người khác để thực hiện một tội phạm nghiêm trọng nhằm mục đích liên quan trực tiếp hoặc gián tiếp đến việc đạt được lợi ích tài chính hoặc một khoản lợi vật chất khác và liên quan đến một hành vi do một trong số những người tham gia thực hiện theo thoả thuận hoặc liên quan đến một nhóm tội phạm có tổ chức, nếu pháp luật quốc gia có quy định như vậy;

ii) ii) Hành vi của một người nhận thức được hoặc mục đích và hoạt động tội phạm nói chung của một nhóm tội phạm có tổ chức hoặc ý định phạm tội của nhóm đó nhưng vẫn tham gia tích cực vào :
b) Những hoạt động tội phạm của nhóm tội phạm có tổ chức;

c) Những hoạt động khác của nhóm tội phạm có tổ chức với nhận thức rằng sự tham gia của mình sẽ góp phần thực hiện mục đích phạm tội nói trên;

d) Tổ chức, chỉ đạo, hỗ trợ, khuyến khích, tạo điều kiện hoặc xúi giục việc thực hiện tội phạm nghiêm trọng liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức.

2. Sự nhận thức, ý định, mục đích, động cơ hoặc thỏa thuận được đề cập tại khoản 1 điều này có thể được suy ra từ những tình tiết khách quan liên quan đến tội phạm.

3. Các quốc gia thành viên mà nội luật quy định phải có yếu tố liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức khi xác định các hành vi phạm tội quy định tại khoản 1 a) i) điều này đảm bảo rằng nội luật của họ điều chỉnh tất cả các tội phạm nghiêm trọng liên quan đến nhóm tội phạm có tổ chức. Những quốc gia thành viên này cũng như các quốc gia mà nội luật quy định phải có hành vi xúc tiến thỏa thuận khi xác định các hành vi phạm tội quy định tại khoản 1 a) i) điều này sẽ thông báo về vấn đề trên cho Tổng thư ký Liên Hợp Quốc khi các quốc gia ddó ký hoặc lưu chiểu văn kiện phê chuẩn, chấp thuận hoặc phê duyệt hoặc gia nhập Công ước.

Điều 6. Quy định thành tội phạm hình sự hành vi hợp pháp hoá tài sản do phạm tội mà có

a) i) Chuyển đổi hoặc chuyển giao tài sản mặc dù biết rằng tài sản đó là do phạm tội mà có nhằm mục đích che đậy hoặc che dấu tính chất bất hợp pháp đích thực của tài sản hoặc nhằm tiếp tay cho người có liên quan đến việc thực hiện tội phạm chính lẩn tránh những hệ qủa pháp lý của hành vi phạm tội ; ii) Che đậy hoặc làm thay đổi bản chất đích thực, nguồn gốc, nơi cất giữ, việc định đoạt, vận chuyển của tài sản hoặc quyền sở hữu hay những quyền khác có liên quan đến tài sản mặc dù biết rằng tài sản đó là do phạm tội mà có;

b) Không trái với những nguyên tắc cơ bản của hệ thống pháp luật quốc gia, mỗi quốc gia thành viên có thể quy định thành tội phạm hình sự các hành vi sau : i) Mua, cất giữ hoặc sử dụng tài sản mặc dù vào thời điểm nhận được tài sản biết rằng tài sản là do phạm tội mà có; ii) Tham gia thực hiện một trong những hành vi tội phạm theo quy định tại điều này hoặc tham gia vào mọi hình thức liên kết, thỏa thuận, ý đồ hoặc âm mưu phạm tội bằng cách hỗ trợ, xúi giục, tạo điều kiện và hướng dẫn thực hiện hành vi tội phạm đó.

2. Về việc áp dụng các quy định tại khoản 1 điều này:

a) Mỗi quốc gia thành viên cố gắng áp dụng ở phạm vi rộng nhất các quy định tại khoản 1 điều này đối với các tội phạm chính;

b) Mỗi quốc gia thành viên đưa vào danh sách tội phạm chính tất cả các tội phạm nghiêm trọng theo quy định tại điều 2 của Công ước này cũng như các tội phạm theo quy định tại các điều 5, 8 và 23. Đối với các quốc gia thành viên mà nội luật có quy định rõ một danh sách tội phạm chính cụ thể thì ít nhất các quốc gia này cũng phải ghi vào trong danh sách đó một tập hợp đầy đủ các tội phạm có liên quan đến các nhóm tội phạm có tổ chức;

c) Những tội phạm chính theo quy định tại điểm b) bao gồm những tội phạm được thực hiện ở bên trong và bên ngoài lãnh thổ thuộc thẩm quyền quản lý của quốc gia thành viên có liên quan. Tuy nhiên, một hành vi phạm tội được thực hiện ở bên ngoài lãnh thổ thuộc thẩm quyền quản lý của một quốc gia thành viên chỉ có thể cấu thành hành vi phạm tội chính nếu như hành vi tương tự được quy định là tội phạm hình sự trong pháp luật của quốc gia nơi hành vi đó được thực hiện và đồng thời cũng được quy định là tội phạm hình sự trong pháp luật của quốc gia thành viên áp dụng điều này;

d) Mỗi quốc gia thành viên chuyển cho Tổng thư ký Liên Hợp Quốc bản sao của các đạo luật quốc gia quy định việc áp dụng điều này và bản sao của mọi sửa đổi bổ sung liên quan đến các đạo luật đó hoặc bản miêu tả chi tiết các đạo luật đó và những sửa đổi bổ sung về sau;

e) Trong trường hợp các nguyên tắc cơ bản trong nội luật của một quốc gia thành viên đòi hỏi, có thể quy định rằng những hành vi phạm tội nêu tại khoản 1 điều này không được áp dụng đối với những người đã phạm vào tội phạm chính;

f) Những yếu tố cấu thành hành vi phạm tội theo quy định tại khoản 1 điều này như sự nhận thức về tội phạm, ý định phạm tội và động cơ phạm tội là những yếu tố có thể được suy ra từ những tình tiết khách quan liên quan đến tội phạm.

Điều 7. Các biện pháp chống rửa tiền

a) Trong phạm vi thẩm quyền của mình, thiết lập một cơ chế quản lý và giám sát tổng thể trong nước đối với các ngân hàng và các định chế tài chính phi ngân hàng, cũng như đối với các cơ quan tổ chức khác dễ liên quan đến việc rửa tiền nếu cần, nhằm phòng ngừa và phát hiện mọi hình thức rửa tiền. Cơ chế quản lý và giám sát đó phải tập trung vào việc nhận dạng khách hàng, đăng ký giao dịch và khai báo các giao dịch có nghi vấn;

b) Không trái với các quy định tại các điều 18 và 27 của Công ước này, đảm bảo cho các cơ quan hành chính, điều tiết, điều tra, trấn áp tội phạm và các cơ quan chống rửa tiền khác (kể cả các cơ quan tư pháp nếu pháp luật quốc gia có quy định) có thể hợp tác và trao đổi thông tin với nhau ở cấp quốc gia và quốc tế theo các điều kiện do pháp luật quốc gia quy định. Với mục tiêu đó, mỗi quốc gia thành viên nghiên cứu thành lập một cơ quan thông tin tài chính có nhiệm vụ như một trung tâm quốc gia chuyên thu thập, phân tích và phổ biến những thông tin có thể có liên quan đến các hoạt động rửa tiền.

2. Các quốc gia thành viên sẽ cân nhắc áp dụng những giải pháp khả thi để phát hiện, kiểm soát việc chuyển tiền mặt và các giấy tờ có giá trị thanh toán qua biên giới nhưng phải đảm bảo cho phép sử dụng thông tin đúng mục đích và tuyệt đối không làm cản trở đến việc lưu thông các luồng vốn hợp pháp. Các biện pháp này có thể bao gồm cả việc ra quy định buộc các cá nhân và doanh nghiệp phải thông báo với cơ quan có thẩm quyền trong trường hợp chuyển một số lượng lớn tiền mặt và một số loại giấy tờ có giá trị thanh toán qua biên giới .

3. Không trái với bất kỳ điều khoản nào của Công ước, khi thiết lập cơ chế quản lý và giám sát quốc gia theo quy định tại điều này, các quốc gia thành viên cần căn cứ vào những sáng kiến thích hợp về chông rửa tiền của các tổ chức khu vực, liên khu vực và các tổ chức đa phương, coi đó là những sáng kiến mang tính phương hướng.

4. Các quốc gia thành viên cố gắng phát triển và thúc đẩy hợp tác quốc tế, hợp tác khu vực và tiểu khu vực cũng như hợp tác song phương giữa các cơ quan tư pháp, các cơ quan điều tra và trấn áp tội phạm và các cơ quan quản lý tài chính nhằm đấu tranh chống rửa tiền.

Điều 8. Quy định thành tội phạm hình sự các hành vi tham nhũng

a) Hứa hẹn trao tặng, trực tiếp hay gián tiếp tặng hoặc dành một lợi ích không chính đáng cho bản thân một nhân viên công quyền hoặc cho bất cứ một người hoặc thực thể nào khác nhằm mục đích để nhân viên công quyền đó thực hiện hoặc từ chối thực hiện một hành vi trong khi thi hành công vụ;

b) Việc một nhân viên công quyền trực tiếp hoặc gián tiếp yêu cầu hay chấp nhận một lợi ích không chính đáng cho bản thân mình hoặc cho bất kỳ người hay thực thể nào khác để thực hiện hoặc từ chối thực hiện một hành vi trong khi thi hành công vụ.

2. Mỗi quốc gia nghiên cứu ban hành pháp luật và các biện pháp cần thiết khác để quy định thành tội phạm hình sự những hành vi theo quy định tại khoản 1 điều này khi những hành vi đó có liên quan đến một nhân viên công quyền nước ngoài hoặc một cán bộ của tổ chức quốc tế. Tương tự như vậy, mỗi quốc gia thành viên nghiên cứu quy định thành tội phạm hành sự đối với các loại hành vi tham nhũng khác.

3. Mỗi quốc gia thành viên cũng sẽ áp dụng các biện pháp cần thiết để quy định thành tội phạm hình sự đối với những hành vi đồng phạm với một trong những tội phạm theo quy định tại điều này.

4. Tại khoản 1 điều này và tại điều 9 của Công ước này, thuật ngữ "nhân viên công quyền" chỉ một nhân viên nhà nước hoặc một người thực hiện công vụ, theo đúng ý nghĩa của thuật ngữ này trong pháp luật quốc gia và pháp luật hình sự của quốc gia thành viên nơi mà người có liên quan đang thực thi nhiệm vụ.

Điều 9. Các biện pháp chống tham nhũng

2. Mỗi quốc gia thành viên sẽ áp dụng những biện pháp cần thiết để đảm bảo cho các cơ quan quyền lực của mình có thể hoạt động hiệu quả trong việc ngăn ngừa, phát hiện và trừng trị những hành vi tham nhũng của các nhân viên công quyền, bảo gồm cả biện pháp đảm bảo sự độc lập cần thiết của các cơ quan đó để chống lại mọi tác động sai trái đến hoạt động của các cơ quan này.

Điều 10. Trách nhiệm pháp lý của pháp nhân

2. Với điều kiện không trái với các nguyên tắc pháp luật của quốc gia thành viên, pháp nhân có thể phải chịu trách nhiệm hình sự, dân sự hoặc hành chính.

3. Trách nhiệm pháp lý của pháp nhân không ảnh hưởng đến trách nhiệm hình sự của những thể nhân đã thực hiện hành vi phạm tội.

4. Đặc biệt là mỗi quốc gia thành viên phải đảm bảo áp dụng đối với những pháp nhân bị quy kết trách nhiệm pháp lý theo quy định tại điều này những biện pháp chế tài hiệu quả, tương ứng với tính chất và mức độ của tội phạm và đủ sức răn đe, có thể là chế tài hình sự , chế tài phi hình sự hoặc phạt tiền.

Điều 11. Truy tố trước pháp luật, xét xử và chế tài

2. Mỗi quốc gia thành viên cố gắng đảm bảo rằng bất cứ quyền tự do pháp lý nào theo quy định trong nội luật của họ về việc truy tố các cá nhân vì các hành vi phạm tội được quy định trong Công ước này phải được thực hiện để tối đa hóa hiệu quả của các biện pháp hành pháp đối với những hành vi phạm tội và có tính đến sự cần thiết phải ngăn chặn việc thực hiện những hành vi phạm tội như vậy.

3. Đối với những tội phạm được quy định tại các điều 5, 6, 8 và 23 của Công ước này, mỗi quốc gia thành viên áp dụng những biện pháp thích hợp, phù hợp với quy định của pháp luật quốc gia và trên cơ sở có tính đến quyền tự bào chữa của đương sự nhằm đảm bảo sao cho các điều kiện thực hiện các quyết định cho tại ngoại trong khi chờ xét xử hoặc chờ phúc thẩm được phù hợp với yêu cầu đảm bảo sự hiện diện của bị cáo trong quá trình tố tụng hình sự về sau này.

4. Mỗi quốc gia thành viên đảm bảo rằng các tòa án hoặc cơ quan có thẩm quyền khác của quốc gia mình ý thức được tính chất nghiêm trọng của những tội phạm quy định tại Công ước này khi các tòa án hoặc cơ quan đó cân nhắc tạm tha sớm hoặc phóng thích có điều kiện những người bị kết án về những tội phạm này.

5. Nếu cần thiết, mỗi quốc gia thành viên sẽ quy định trong nội luật một khung thời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự kéo dài. Trong khung thời hiệu này, bất cứ tội phạm nào theo quy định của Công ước này đều có thể bị truy cứu. Thời hiệu này được quy định lâu hơn nếu người bị tình nghi thực hiện hành vi phạm tội lẩn tránh pháp luật.

6. Công ước này không có quy định nào trái với nguyên tắc theo đó việc xác định các tội phạm theo quy định tại Công ước này cũng như việc xác định các phương tiện bào chữa về mặt pháp lý có thể áp dụng và các nguyên tắc pháp lý khác điều chỉnh tính hợp pháp của việc quy định thành tội phạm hình sự đều phải tuân theo pháp luật quốc gia của quốc gia thành viên. Tương tự như vậy, Công ước này cũng không có quy định nào trái với nguyên tắc theo đó việc truy tố và trừng trị những tội phạm trên phải được thực hiện theo quy định của pháp luật của quốc gia thành viên đó.

Điều 12. Tịch thu và tạm giữ

a) Tài sản do phạm tội mà có bắt nguồn từ những hành vi phạm tội theo quy định tại Công ước này hoặc các tài sản có giá trị tương đương với giá trị của tài sản do phạm tội mà có.

b) Tài sản, trang thiết bị và các công cụ khác được sử dụng hoặc được dự định sử dụng khi thực hiện các hành vi phạm tội được quy định trong Công ước này.

2. Các quốc gia thành viên sẽ áp dụng những biện pháp cần thiết cho việc xác định, định vị, thu giữ hoặc kê biên tất cả những gì được nêu tại khoản 1 điều này nhằm phục vụ cho việc tịch thu nếu cần.

3. Nếu một phần hoặc toàn bộ tài sản do phạm tội mà có đã bị chuyển hoá hoặc chuyển đổi thành những tài sản khác thì có thể áp dụng những biện pháp theo quy định tại điều này đối với những tài sản khác đó như đối với tài sản do phạm tội mà có.

4. Trong trường hợp tài sản do phạm tội mà có đã bị gộp lẫn với những tài sản có nguồn gốc hợp pháp thì trên cơ sở không làm ảnh hưởng đến quyền thu giữ và kê biên, những tài sản này có thể bị tịch thu phần tương đương với phần giá trị ước tính của tài sản do phạm tội mà có đã được gộp lẫn trong đó.

5. Những khoản thu nhập hoặc các phần lợi ích khác có được từ tài sản do phạm tội mà có, từ tài sản được chuyển hoá hoặc chuyển đổi thành từ tài sản do phạm tội mà có hoặc từ tài sản trong đó tài sản do phạm tội mà có đã bị gộp lẫn cũng có thể bị áp dụng những biện pháp theo quy định tại điều này theo cùng cách thức và trong cùng chừng mực như đối với tài sản do phạm tội mà có.

6. Theo quy định tại điều này và điều 13 của Công ước này, mỗi quốc gia thành viên sẽ trao cho các tòa án hoặc các cơ quan có thẩm quyền khác của quốc gia mình quyền ra lệnh giao nộp hay thu giữ các tài liệu về ngân hàng, tài chính, hoặc thương mại. Các quốc gia thành viên không được từ chối thực hiện các quy định tại khoản này vì lý do đảm bảo bí mật ngân hàng.

7. Các quốc gia thành viên có thể xem xét khả năng yêu cầu bị cáo chứng minh nguồn gốc hợp pháp của tài sản bị nghi là do phạm tội mà có hoặc những tài sản khác có thể bị tịch thu, trong chừng mực phù hợp với các nguyên tắc pháp luật quốc gia và với tính chất của thủ tục tư pháp và các thủ tục khác.

8. Trong bất cứ trường hợp nào, việc giải thích các quy định tại điều này không được làm phương hại đến quyền của bên thứ ba ngay tình.

9.

Điều này không có quy định nào làm ảnh hưởng đến nguyên tắc theo đó việc xác định và thực thi các biện pháp theo quy định tại điều này phải tuân theo và phù hợp với các quy định trong nội luật của mỗi quốc gia thành viên.

Điều 13. Hợp tác quốc tế trong việc tịch thu tài sản

a) Chuyển yêu cầu này đến các cơ quan có thẩm quyền của quốc gia mình để phát lệnh tịch thu và để thực hiện lệnh đó một khi nó được ban ra; hoặc :
b) Chuyển lệnh tịch thu của tòa án nằm trên lãnh thổ quốc gia có yêu cầu đến cơ quan có thẩm quyền để thực hiện phù hợp với quy định tại khoản 1 điều 12 Công ước này nếu lệnh tịch thu đó liên quan đến tài sản do phạm tội mà có, tài sản, trang thiết bị và các công cụ khác được nói tới tại khoản 1 điều 12 hiện nằm trên lãnh thổ của quốc gia thành viên được yêu cầu.

2. Khi thực hiện yêu cầu của một quốc gia thành viên khác có quyền tài phán đối với hành vi phạm tội được Công ước này điều chỉnh, quốc gia thành viên được yêu cầu phải tiến hành các biện pháp xác định, truy nguyên và tạm giữ hoặc kê biên tài sản do phạm tội mà có, tài sản, trang thiết bị và các công cụ khác được nêu tại điều khoản 1 điều 12 của Công ước này nhằm thực hiện lệnh tịch thu do chính quốc gia thành viên có yêu cầu đưa ra hoặc do quốc gia thành viên được yêu cầu đưa ra theo lời yêu cầu quy định tại khoản 1 điều này.

3. Các quy định tại điều 18 Công ước này được áp dụng cho điều này với những sửa đổi cần thiết. Ngoài những thông tin được quy định tại khoản 15 điều 18, các yêu cầu được đưa ra theo quy định tại điều này còn bao gồm :

a) Một bản mô tả về tài sản sẽ bị tịch thu và một bản trình bày về các sự kiện ddược dùng làm căn cứ cho quốc gia đưa ra yêu cầu, để quốc gia thành viên được yêu cầu có đủ cơ sở cho phát lệnh tịch thu theo quy định của nội luật, trong trường hợp yêu cầu đó thuộc khoản 1, a) điều này.

b) Một bản sao lệnh tịch thu của quốc gia thành viên có yêu cầu, được chấp nhận là có giá trị pháp lý mà căn cứ vào đó quốc gia thành viên đưa ra yêu cầu, một bản trình bày về các tình tiết và thông tin liên quan đến yêu cầu thực hiện lệnh tịch thu, trong trường hợp yêu cầu đó thuộc khoản 1, b) điều này.

c) Một bản trình bày về các sự kiện làm căn cứ cho quốc gia thành viên đưa ra yêu cầu và một bản trình bày về các biện pháp được đề nghị tiến hành, trong trường hợp yêu cầu thuộc khoản 2 điều này.

4. Các quyết định hay biện pháp theo quy định tại khoản 1 và 2 của điều này sẽ được quốc gia thành viên được yêu cầu đưa ra sao cho phù hợp với nội luật và tuân thủ theo các quy định của nội luật quốc gia đó cũng như phù hợp với những nguyên tắc về thủ tục của quốc gia đó hay bất cứ điều ước, hiệp định, thoả thuận song phương hay đa phương nào mà quốc gia đó phải tuân theo trong quan hệ với quốc gia thành viên có yêu cầu.

5. Mỗi quốc gia thành viên cung cấp cho Tổng thư ký Liên Hợp Quốc bản sao các luật và quy định áp dụng điều này và bất cứ sửa đổi nào đối với những luật và quy định này hoặc các văn bản hướng dẫn.

6. Nếu một quốc gia thành viên quyết định thực hiện các biện pháp nói đến tại khoản 1 và 2 của điều này với điều kiện phải có điều ước quốc tế liên quan điều chỉnh thì quốc gia thành viên đó sẽ coi Công ước này là cơ sở cần và đủ cho điều kiện trên.

7. Quốc gia thành viên có thể từ chối hợp tác theo quy định tại điều này nếu hành vi phạm tội mà yêu cầu hợp tác đề cập không phải là một hành vi phạm tội được Công ước này điều chỉnh.

8. Trong bất kỳ trường hợp nào, việc giải thích các quy định của điều này không được làm phương hại đến quyền của bên thứ ba ngay tình.

9. Các quốc gia thành viên sẽ nghiên cứu ký kết các điều ước, hiệp ước hiệp định hay thỏa thuận song phương và đa phương để tăng cường hiệu quả của hợp tác quốc tế được thực hiện theo quy định của điều này.

Điều 14. Xử lý tài sản do phạm tội mà có hoặc tài sản bị tịch thu

2. Khi thực hiện yêu cầu của một quốc gia thành viên khác theo quy định tại điều 13 Công ước này, các quốc gia thành viên, trong chứng mực nội luật cho phép và nếu được đề nghị, sẽ ưu tiên xem xét việc trao trả lại tài sản do phạm tội mà có hay tài sản bị tịch thu cho quốc gia thành viên yêu cầu để quốc gia này có thể đền bù cho các nạn nhân hoặc trả lại những tài sản đó cho chủ sở hữu hợp pháp của chúng.

3. Khi thực hiện yêu cầu của một quốc gia thành viên khác theo quy định tại các điều 12 và 13 Công ước này, một quốc gia thành viên có thể chú trọng xem xét ký kết các hiệp định hay thoả thuận về :

a) Nộp giá trị của tài sản do phạm tội mà có hay giá trị các tài sản tịch thu được hoặc tòan phần hay một phần số tiền có được từ việc bán các tài sản đó vào tài khoản được mở theo quy định tại điều 32, khonả 2, c) cura Công ước này cho các có quan liên Chính phủ chuyên trách chống tội phạm có tổ chức;

b) Chia xẻ với các quốc gia khác, đối với tất cả các vụ việc hay theo từng vụ việc, tài sản do phạm tội mà có hoặc tài sản hay những khoản tiền có được từ việc bán những tài sản đó phù hợp với quy định của nội luật và các thủ tục hành chính của quốc gia mình.

Điều 15. Thẩm quyền

a) Hành vi phạm tội được thực hiện trên lãnh thổ quốc gia thành viên đó; hoặc:
b) Hành vi phạm tội được thực hiện trên boong tàu mang cờ của quốc gia thành viên đó hoặc trên máy bay đăng ký theo luật của quốc gia thành viên đó vào thời điểm xảy ra hành vi phạm tội.

2. Không trái với các quy định tại điều 4 Công ước này, một quốc gia thành viên cũng có thể thiết lập thẩm quyền của mình đối với bất kỳ hành vi phạm tội nào trong số các hành vi phạm tội quy định tại các điều 5, 6, 8, và 23 khi:

a) Hành vi phạm tội được thực hiện chống lại một công dân của quốc gia thành viên đó;

b) Hành vi phạm tội do một công dân của quốc gia thành viên đó hay một người không quốc tịch thường trú trên lãnh thổ của quốc gia đó thực hiện; hoặc
c) Hành vi phạm tội là:
i) Một trong những hành vi được quy định tại khoản 1 điều 5 của Công ước này và được thực hiện bên ngoài lãnh thổ của quốc gia đó nhằm thực hiện một tội phạm nghiêm trọng trong lãnh thổ của quốc gia đó;

ii) Một trong những hành vi được quy định tại điều 6, khoản 1, b), ii) Công ước này và được thực hiện bên ngoài lãnh thổ quốc gia đó nhằm thực hiện một hành vi phạm tội theo quy định tại điều 6, khoản 1 điểm a) i) hoặc ii) hay điểm b) i) Công ước này trong lãnh thổ quốc gia đó.

3. Theo quy định tại điều 16, khoản 10 Công ước này, mỗi quốc gia thành viên sẽ aps dụng những biện pháp cần thiết để thiết lập thẩm quyền của mình đối với những hành vi phạm tội được Công ước này điều chỉnh khi người bị tình nghi là tội phạm có mặt trên lãnh thổ quốc gia đó và quốc gia đó không dẫn độ người này với lý do người này là công dân của quốc gia đó.

4. Mỗi quốc gia thành viên cũng có thể áp dụng những biện pháp cần thiết để thiết lập thẩm quyền của mình đối với những hành vi phạm tội được Công ước này điều chỉnh khi người bị tình nghi là tội phạm có mặt trên lãnh thổ quốc gia đó và quốc gia đó không dẫn độ người này.

5. Nếu một quốc gia thành viên thực hiện thẩm quyền của mình theo khoản 1 hoặc 2 của điều này đã được thông báo hoặc bằng cách nào đó biết được rằng một hay nhiều quốc gia thành viên khác đang tiến hành việc điều tra, truy tố hay xét xử đối với cùng hành vi đó thì các cơ quan có thẩm quyền của những quốc gia thành viên này sẽ tham khảo với nhau theo những điều kiện thích hợp để phối hợp hoạt động.

6. Không làm phương hại đến các chuẩn mực của pháp luật quốc tế chung, Công ước này không loại trừ việc thực hiện quyền tài phán hình sự của một quốc gia thành viên phù hợp với pháp luật của quốc gia đó.

Điều 16. Dẫn độ

Điều này được áp dụng đối với các hành vi phạm tội được Công ước này điều chỉnh hoặc đối với những trường hợp khi một nhóm tội phạm có tổ chức liên quan đến một hành vi phạm tội được đề cập đến trong điều 3 khoản 1 a) hoặc 1 b) và người là đối tượng của yêu cầu dẫn độ đang sống trên lãnh thổ quốc gia thành viên được yêu cầu, với điều kiện là hành vi phạm tội dẫn đến việc dẫn độ đáng bị trừng phạt theo nội luật của cả quốc gia yêu cầu lẫn quốc gia được yêu cầu.

2. Nếu nội dung yêu cầu dẫn độ bao gồm nhiều tội phạm nghiêm trọng riêng biệt với nhau trong đó có một số tội không được Công ước này điều chỉnh thì quốc gia thành viên được yêu cầu cũng có thể áp dụng điều này đối với những tội đó.

3. Trong bất cứ điều ước dẫn độ tội phạm nào đã có giữa các quốc gia thành viên, mỗi hành vi phạm tội là đối tượng áp dụng của điều này cũng sẽ đương nhiên được coi là hành vi mà người thực hiện nó có thể bị dẫn độ. Các quốc gia thành viên cam kết quy định những hành vi phạm tội này thành những hành vi phạm tội mà người thực hiện có thể bị dẫn độ trong mọi điều ước về dẫn độ sẽ được ký kết giữa các quốc gia đó.

4. Khi một quốc gia thành viên quy định việc ký kết điều ước là điều kiện để dẫn độ nhận được yêu cầu dẫn độ từ một quốc gia thành viên khác mà giữa họ chưa có điều ước về dẫn độ nào thì quốc gia thành viên được yêu cầu có thể coi Công ước này như là cơ sở pháp lý cho việc dẫn độ đối với bất cứ hành vi phạm tội nào mà điều này áp dụng.

5. Các quốc gia thành viên có quy định việc ký kết điều ước là điều kiện để dẫn độ sẽ :

a) Thông báo cho Tổng thư ký Liên Hợp Quốc, vào thời điểm nộp văn kiện phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt hay ra nhập Công ước này, việc họ có lấy Công ước này làm cơ sở pháp lý cho việc hợp tác với các quốc gia khác trong lĩnh vực dẫn độ hay không ; và
b) Cố gắng ký kết các điều ước về dẫn độ với các quốc gia thành viên khác của Công ước này để thực hiện điều này khi cần thiết, nếu họ không lấy Công ước này làm cơ sở pháp lý cho việc hợp tác dẫn độ.

6. Những quốc gia thành viên không quy định việc dẫn độ theo điều ước sẽ cùng công nhận các hành vi phạm tội mà điều này áp dụng là những hành vi phạm tội mà người thực hiện chúng có thể bị dẫn độ.

7. Việc dẫn độ phải tuân theo các điều kiện được quy định trong nội luật của quốc gia thành viên được yêu cầu hoặc trong các điều ước về dẫn độ có hiệu lực, bao gồm cả những điều kiện liên quan đến mức phạt tối thiểu được yêu cầu để dẫn độ và những lý do vì đó quốc gia thành viên được yêu cầu từ chối dẫn độ.

8. Trên cơ sở không trái với pháp luật quốc gia của họ, các quốc gia thành viên sẽ cố gắng tiến hành các thủ tục dẫn độ và đơn giản hoá các yêu cầu về bằng chứng có liên quan đối với bất kỳ hành vi phạm tội nào thuộc phạm vi áp dụng của điều này.

9. Nếu quốc gia thành viên được yêu cầu nhận thấy hoàn cảnh đòi hỏi và cấp thiết thì, theo đề nghị của quốc gia thành viên yêu cầu và trên cơ sở phù hợp với các quy định trong nội luật cũng như trong các điều ước về dẫn độ mà mình đã ký kết, có thể bắt giữ người cần được dẫn độ hiện đang có mặt trên lãnh thổ quốc gia mình hoặc tiến hành những biện pháp thích hợp khác để đảm bảo sự có mặt của người này khi thực hiện thủ tục dẫn độ.

10. Nếu một quốc gia thành viên nơi một bị can về một tội phạm thuộc phạm vi áp dụng của điều này đang cư trú không dẫn độ người này với lý do rằng người đó là công dân của mình thì khi nhận được yêu cầu của quốc gia thành viên muốn dẫn độ, sẽ phải chuyển ngay vụ việc này cho các cơ quan có thẩm quyền truy tố. Cơ quan có thẩm quyền đó sẽ đưa ra quyết định của họ và tiến hành truy tố theo một trình tự thủ tục giống như đối với những hành vi phạm tội khác có cùng mức độ nghiêm trọng theo quy định của pháp luật của quốc gia thành viên nói trên. Các quốc gia thành viên hữu quan sẽ hợp tác với nhau, đặc biệt là trong quá lĩnh vực tố tụng và chứng cứ, để đảm bảo truy tố có hiệu quả.

11. Khi một quốc gia thành viên, theo quy định của nội luật, chỉ được phép dẫn độ hoặc chuyển giao dưới bất kỳ hình thức nào khác công dân của mình với điều kiện sau khi xét xử công dân đó phải được trở về thi hành án tại quốc gia đó và quốc gia thành viên yêu cầu dẫn độ cũng đồng ý với điều kiện này cũng như những điều kiện thích hợp khác, thì việc dẫn độ hoặc chuyển giao có điều kiện nói trên coi như đã thỏa mãn các nghĩa vụ quy định tại khoản 10 điều này.

12. Nếu một quốc gia từ chối yêu cầu dẫn độ để thi hành án với lý do người bị dẫn độ là công dân của mình thì quốc gia đó, theo đề nghị của quốc gia yêu cầu dẫn độ và trên cơ sở phù hợp với các quy định của nội luật nước mình, sẽ xam xét việc cho thi hành tòan bộ hoặc một phần còn lại của hình phạt theo bản án của quốc gia yêu cầu.

13. Bất cứ người nào đang là đối tượng của việc truy tố vì một trong số những hành vi phạm tội thuộc phạm vi áp dụng của điều này sẽ được đảm bảo sự đối sử công bằng trong mọi giai đoạn tố tụng, kể cả việc hưởng đầy đủ các quyền và những đảm bảo theo quy định trong nội luật của quốc gia thành viên nơi người đó cư trú.

14. Công ước này không có quy định nào có thể được giải thích là áp đặt nghĩa vụ dẫn độ nếu quốc gia thành viên được yêu cầu có đầy đủ lý do để tin rằng yêu cầu được đưa ra là nhằm mục đích truy tố hay trừng trị một người vì lý do giới tính, tôn giáo, chủng tộc, quốc tịch, nguồn gốc dân tộc hay quan điểm chính trị của người đó hoặc rằng việc thực hiện yêu cầu sẽ làm phương hại đến người đó vì một trong những lý do trên.

15. các quốc gia thành viên có thể từ chối yêu cầu dẫn độ với lý do hành vi phạm tội cũng liên quan đến những vấn đề về thuế.

16. Trước khi từ chối dẫn độ, nếu cần thiết, quốc gia được yêu cầu sẽ tham khảo quốc gia yêu cầu để quốc gia này có thể bày tỏ quan điểm và cung cấp những thông tin làm cơ sở cho những nghi vấn của họ.

17. Các quốc gia thành viên sẽ cố gắng ký kết các hiệp định hoặc thỏa thuận song phương hoặc đa phương để thực hiện việc dẫn độ hoặc để dẫn độ hiệu quả hơn.

Điều 17. Chuyển gia người bị kết án

Điều 18. Tương trợ pháp lý

2. Quốc gia thành viên được yêu cầu sẽ thực hiện tương trợ pháp lý trong phạm vi khả năng của mình phù hợp với luật pháp, các hiệp ước, hiệp định và thỏa thuận có liên quan của nước đó đối với các thủ tục điều tra, tố tụng và xét xử liên quan đến các hành vi phạm tội mà một pháp nhân có thể phải chịu trách nhiệm pháp lý theo điều 10 của Công ước này tại quốc gia thành viên yêu cầu.

3. Có thể yêu cầu tương trợ pháp lý theo quy định tại điều này nhằm những mục đích sau đây:

a) Lấy chứng cứ hoặc lời khai;

b) Thực hiện tống đạt giấy tờ tư pháp;

c) Thực hiện khám xét, tạm giữ và niêm phong;

d) Khám nghiệm đồ vật và hiện trường;

e) Cung cấp thông tin, vật chứng và đánh giá của người giám định;

f) Cung cấp các bản gốc hoặc bản sao có công chứng của các giấy tờ, hồ sơ cần thiết, kể cả các giấy tờ tài liệu hành chính, ngân hàng, tài chính hoặc thương mại cũng như các hồ sơ kinh doanh;

g) Nhận dạng hoặc xác định tài sản do phạm tội mà có, tài sản, công cụ hoặc các đồ vật khác để phục vụ mục đích thu thập chứng cứ;

h) Tạo điều kiện thuận lợi cho việc trình diện tự nguyện của những cá nhân liên quan tại quốc gia thành viên yêu cầu;

i) Thực hiện bất cứ hình thức tương trợ nào khác phù hợp với pháp luật của quốc gia thành viên được yêu cầu.

4. Không trái với nội luật, các cơ quan có thẩm quyền của quốc gia thành viên có thể chuyển các thông tin liên quan đến những vụ án hình sự đến cho cơ quan có thẩm quyền của một quốc gia thành viên khác mà không cần báo trước nếu thấy rằng những thông tin đó có thể giúp ích cho cơ quan có thẩm quyền của quốc gia kia trong việc thực hiện hoặc hoàn thành công tác điều tra và truy tố hình sự hoặc có thể tác động để quốc gia thành viên kia thực hiện một yêu cầu phù hợp với công ước này.

5. Việc cung cấp thông tin theo quy định tại khoản 4 của điều này không làm phương hại đến công tác điều tra và truy tố hình sự được thực hiện tại quốc gia của các cơ quan có thẩm quyền cung cấp thông tin. Các cơ quan có thẩm quyền nhận thông tin sẽ tuân thủ yêu cầu về bảo mật ngay cả trong trường hợp tạm thời hoặc hạn chế những trường hợp được phép sử dụng thông tin đó. Tuy nhiên, điều này sẽ không ngăn cản quốc gia thành viên nhận thông tin tiết lộ thông tin đó khi tiến hành các thủ tục tư pháp nhằm bào chữa cho một người bị kết tội. Trong trường hợp này, quốc gia thành viên nhận thông tin sẽ thông báo cho quốc gia cung cấp thông tin trước khi tiết lộ những thông tin đó và sẽ tham khảo ý kiến của quốc gia cung cấp thông tin nếu được yêu cầu như vậy. Trong trường hợp đặc biệt, nếu không thể thông báo trước thì quốc gia thành viên nhận thông tin sẽ thông báo cho quốc gia thành viên cung cấp thông tin về việc tiết lộ thông tin mà không có bất cứ sự trì hoãn nào.

6. Các quy định tại điều này tuyệt đối không ảnh hưởng đến những nghĩa vụ theo bất cứ điều ước song phương hoặc đa phương nào khác điều chỉnh hoặc sẽ điều chỉnh toàn bộ hoặc một phần vấn đề tương trợ pháp lý.

7. Các khoản từ 9 đến 29 của điều này sẽ được áp dụng cho các yêu cầu tương trợ pháp lý được đưa ra theo quy định của điều này nếu các quốc gia thành viên liên quan không bị ràng buộc bởi một điều ước quốc tế khác về vấn đề tương trợ pháp lý. Trong trường hợp các quốc gia thành viên bị ràng buộc bởi một điều ước như vậy thì các quy định tương đương của điều ước sẽ được áp dụng trừ khi các quốc gia thành viên đó thỏa thuận áp dụng các khoản 9 đến 29 của điều này thay cho các quy định của điều ước đó. Các quốc gia thành viên được khuyến khích áp dụng các khoản này nếu chúng tạo điều kiện thuận lợi cho việc hợp tác giữa các quốc gia thành viên.

8. Các quốc gia thành viên không thể từ chối thực hiện tương trợ pháp lý theo quy định tại điều này vì lý do bảo mật ngân hàng.

9. Các quốc gia thành viên có thể từ chối tương trợ pháp lý theo quy định tại điều này với lý do tội phạm hình sự tại quốc gia này không phải là tội phạm hình sự tại quốc gia kia. Tuy nhiên, nếu quốc gia thành viên được yêu cầu thấy thích hợp thì có thể thực hiện việc tương trợ pháp lý theo chừng mực tuỳ ý bất kể việc hành vi đó có cấu thành một hành vi phạm tội theo nội luật của quốc gia đó hay không.

10. Một người đang bị giam giữ hoặc chấp hành án trên lãnh thổ của một quốc gia thành viên được yêu cầu trình diện tại một quốc gia thành viên khác để nhận dạng, đưa ra lời khai hoặc trợ giúp trong việc thu thập chứng cứ cho các hoạt động điều tra, truy tố, hoặc cho các thủ tục tư pháp liên quan đến các hành vi phạm tội được công ước này điều chỉnh có thể được dẫn giải sang quốc gia thành viên yêu cầu nếu các điều kiện sau đây được đáp ứng đầy đủ:

a) Người đó hoàn toàn đồng ý;

b) Các cơ quan có thẩm quyền của cả hai quốc gia thành viên đồng ý, theo các điều kiện mà các quốc gia thành viên đó thấy thích đáng.

11. Theo quy định tại khoản 10 của điều này:

a) Quốc gia thành viên nơi người đó được dẫn giải tới có quyền và nghĩa vụ giam giữ người đó, trừ khi quốc gia thành viên từ đó người đó được dẫn giải đi có yêu cầu hoặc uỷ quyền khác;

b) Quốc gia thành viên nơi người đó được dẫn giải tới sẽ không chậm trễ thực hiện nghĩa vụ trao trả người đó lại cho quốc gia thành viên nơi người đó được dẫn giải đi như đã thỏa thuận trước hoặc theo thỏa thuận giữa các cơ quan có thẩm quyền của cả hai quốc gia thành viên.

c) Quốc gia thành viên nơi người đó được dẫn giải tới sẽ không yêu cầu quốc gia thành viên nơi người đó được dẫn giải đi phải tiến hành các thủ tục dẫn độ để trao trả lại người đó;

d) Thời gian bị giam giữ của người đó tại quốc gia thành viên nơi được dẫn giải đến sẽ được tính vào thời gian của hình phạt mà người đó phải chấp hành tại quốc gia nơi họ được dẫn giải đi.

12. Trừ khi quốc gia thành viên nơi một người được dẫn giải đi theo quy định tại khoản 10 và 11 của điều này đồng ý thì dù mang quốc tịch của bất cứ nước nào, người đó cũng sẽ không bị bắt giam, truy tố, trừng phạt hoặc phải chịu bất kỳ sự hạn chế về tự do cá nhân nào tại lãnh thổ của quốc gia nơi người đó được dẫn giải tới liên quan đến các hành vi mà người đó thực hiện trước khi rời khỏi lãnh thổ của quốc gia nơi người đó được dẫn giải đi.

13. Mỗi quốc gia thành viên sẽ chỉ định một cơ quan cấp trung ương có trách nhiệm và quyền hạn tiếp nhận các yêu cầu tương trợ pháp lý và thực hiện các yêu cầu đó hoặc chuyển chúng cho các cơ quan có thẩm quyền của mình để thực hiện. Nếu một quốc gia thành viên có một vùng hoặc lãnh thổ đặc biệt với hệ thống tương trợ pháp lý riêng biệt, thì quốc gia đó có thể chỉ định một cơ quan trung ương chuyên biệt có chức năng tương tự cho vùng hoặc lãnh thổ đó. Các cơ quan trung ương nói trên sẽ đảm bảo việc thực hiện hoặc chuyển giao để thực hiện các yêu cầu tương trợ pháp lý mà họ nhận được một cách nhanh chóng và đúng thể thức. Quốc gia thành viên sẽ thông báo về cơ quan trung ương được chỉ định nhằm thực hiện các nhiệm vụ nói trên cho Tổng thư ký Liên Hợp Quốc vào thời điểm gửi lưu chiểu văn kiện phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt hoặc gia nhập của mình đối với công ước này. Các yêu cầu tương trợ pháp lý và bất kỳ thông tin nào liên quan đến các yêu cầu đó sẽ được chuyển đến các cơ quan trung ương mà quốc gia thành viên đã chỉ định. Quy định này không làm phương hại đến quyền của mỗi quốc gia thành viên được đề nghị chuyển các yêu cầu và thông tin qua đường ngoại giao và, trong các trường hợp khẩn cấp, qua tổ chức cảnh sát hình sự quốc tế nếu các quốc gia thành viên đồng ý và nếu có thể.

14. Các yêu cầu tương trợ pháp lý phải được viết bằng văn bản hoặc, nếu có thể, bằng bất kỳ phương tiện nào tạo ra được văn bản, được lập bằng ngôn ngữ mà quốc gia thành viên được yêu cầu chấp thuận, theo các điều kiện cho phép quốc gia thành viên đo có thể chứng thực được yêu cầu tương trợ pháp lý. Quốc gia thành viên phải thông báo về một hoặc nhiều ngôn ngữ mà quốc gia đó có thể chấp thuận cho Tổng thư ký Liên Hợp Quốc vào thời điểm gửi lưu chiểu văn kiện phê chuẩn, chấp thuận, phê duyệt hoặc gia nhập công ước này. Trong các trường hợp khẩn cấp và nếu các quốc gia thành viên đồng ý, các yêu cầu có thể được đưa ra bằng miệng, nhưng sẽ được khẳng định bằng văn bản ngay sau đó.

15. Yêu cầu tương trợ pháp lý phải bao gồm các thông tin sau đây :

a) Tên cơ quan yêu cầu;

b) Nội dung và tính chất của việc điều tra, truy tố hoặc của thủ tục tư pháp được đề cập trong yêu cầu tương trợ pháp lý và tên, chức năng của cơ quan tiến hành các hoạt động điều tra, truy tố và thủ tục tư pháp;

c) Tóm tắt các sự kiện liên quan, trừ trường hợp các yêu cầu tương trợ liên quan đến việc tống đạt giấy tờ tư pháp;

d) Nội dung tương trợ được yêu cầu và chi tiết về bất ky thủ tục đặc biệt nào mà quốc gia thành viên yêu cầu muốn yêu cầu áp dụng;

e) Nhận dạng, địa chỉ và quốc tịch của bất kỳ người nào có liên quan nếu có thể; và
f) Mục đích của việc yêu cầu tìm bằng chứng, thông tin hoặc của những biện pháp được yêu cầu thực hiện.

16. Quốc gia thành viên được yêu cầu có thể đề nghị được cung cấp thêm thông tin nếu những thông tin đó là cần thiết cho việc thực hiện yêu cầu phù hợp với nội luật của quốc gia này hoặc những thông tin đó có thể tạo điều kiện thuận lợi cho việc thực hiện yêu cầu.

17. Mọi yêu cầu tương trợ pháp lý sẽ được thực hiện phù hợp với nội luật của quốc gia thành viên được yêu cầu và nếu có thể, phù hợp với các thủ tục được nêu trong yêu cầu trong chừng mực không trái với nội luật của quốc gia đó.

18. Khi một cá nhân đang cư trú trên lãnh thổ của một quốc gia thành viên và phải đưa ra lời khai với tư cách là nhân chứng hoặc chuyên gia cho các cơ quan tư pháp của một quốc gia thành viên khác, thì quốc gia thành viên nơi người đó cư trú, theo yêu cầu của quốc gia thành viên kia, nếu có thể và nếu phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của nội luật, sẽ cho phép lấy lời khai qua video nếu quốc gia này không thể để hoặc không muốn cá nhân đó trinhf diện trên lãnh thổ của quốc gia thành viên yêu cầu. Các quốc gia thành viên sẽ đồng ý để cơ quan tư pháp của quốc gia thành viên yêu cầu tiến hành lấy lời khai với sự chứng kiến của cơ quan tư pháp của quốc gia thành viên được yêu cầu.

19. Quốc gia thành viên yêu cầu sẽ không chuyển giao và không sử dụng thông tin hay chứng cứ mà quốc gia thành viên được yêu cầu cung cấp nhằm phục vụ cho hoạt động điều tra, truy tố hoặc cho các thủ tục tư pháp vào những mục đích không được nêu trong yêu cầu nếu không có sự đồng ý trước của quốc gia được yêu cầu. Không quy định nào trong khoản này ngăn cản quốc gia thành viên yêu cầu tiết lộ các thông tin hoặc chứng cứ trong khi tiến hành thủ tục tố tụng nhằm bào chữa cho bị cáo. Trong trường hợp này, quốc gia thành viên yêu cầu sẽ thông báo cho quốc gia thành viên được yêu cầu trước khi đưa ra thông tin và bằng chứng và sẽ tham khảo ý kiến của n quốc gia thành viên được yêu cầu nếu quốc gia này đề nghị như vậy. Trong trường hợp ngoại lệ, nếu không thể báo trước thì quốc gia thành viên yêu cầu sẽ thông báo cho quốc gia thành viên được yêu cầu về việc tiết lộ thông tin hoặc chứng cứ mà không được phép trì hoãn.

20. Quốc gia thành viên yêu cầu có thể đề nghị quốc gia thành viên được yêu cầu giữ bí mật về yêu cầu và về nội dung yêu cầu, trừ trường hợp cần thiết để thực hiện yêu cầu đó. Nếu quốc gia thành viên được yêu cầu không thể đáp ứng được đề nghị về bảo mật thì quốc gia thành viên đó sẽ thông báo ngay lập tức cho quốc gia thành viên yêu cầu.

21. Có thể từ chối tương trợ pháp lý:

a) Nếu yêu cầu được đưa ra không phù hợp với những quy định tại khoản này;

b) Nếu quốc gia thành viên được yêu cầu thấy rằng việc đáp ứng yêu cầu có thể làm phương hại đến chủ quyền, an ninh, trật tự công cộng hoặc các lợi ích thiết yêu của quốc gia thành viên đó.

c) Nếu nội luật của quốc gia thành viên được yêu cầu không cho phép các cơ quan có thẩm quyền của quốc gia đó thực hiện những hoạt động theo yêu cầu nếu hành vi phạm tội là một hành vi tương tự đã được điều tra, truy tố hoặc tiến hành các thủ tục tư pháp trong khuôn khổ thẩm quyền của chính quốc gia đó;

d) Nếu việc chấp thuận đáp ứng yêu cầu tương trợ pháp lý là trái với hệ thống pháp luật của quốc gia thành viên được yêu cầu.

22. Các quốc gia thành viên không thể từ chối một yêu cầu tương trợ pháp lý với lý do hành vi phạm tội có liên quan đến các vấn đề về thuế.

23. Bất kỳ sự từ chối tương trợ pháp lý nào cũng phải có lý do.

24. Quốc gia thành viên được yêu cầu sẽ thực hiện yêu cầu tương trợ pháp lý càng sớm càng tốt và sẽ hết sức lưu ý đến bất kỳ thời hạn nào được quốc gia thành viên yêu cầu gợi ý kèm theo lý do được trình bày trong yêu cầu. Quốc gia thành viên được yêu cầu sẽ đáp ứng những đề nghị chính đáng của quốc gia thành viên yêu cầu về tiến trình thực hiện yêu cầu. Khi việc tương trợ pháp lý được yêu cầu không còn cần thiết nữa, quốc gia thành viên yêu cầu sẽ thông báo ngay lập tức cho quốc gia thành viên được yêu cầu.

25. Quốc gia thành viên được yêu cầu có thể trì hoãn thực hiện tương trợ pháp lý với lý do việc tương trợ pháp lý đó sẽ gây trở ngại cho hoạt động điều tra, truy tố hoặc một thủ tục tư pháp đang được tiến hành.

26. Trước khi từ chối đáp ứng yêu cầu tương trợ pháp lý theo khoản 21 của điều này hoặc trì hoãn việc thực hiện yêu cầu theo khoản 25 của điều này, quốc gia thành viên được yêu cầu sẽ cùng với quốc gia thành viên yêu cầu xem xét khả năng thực hiện tương trợ pháp lý với những điều kiện mà quốc gia thành viên được yêu cầu cho là cần thiết. Nếu quốc gia thành viên yêu cầu chấp nhận những điều kiện mà quốc gia thành viên được yêu cầu đưa ra thì quốc gia này sẽ thực hiện tương trợ pháp lý với những điều kiện đó.

27. Không làm phương hại đến việc áp dụng khoản 12 của điều này, nhân chứng, người giám định hay một người nào khác, theo đề nghị của quốc gia thành viên yêu cầu, đồng ý cung cấp chứng cứ trong một vụ kiện hoặc hỗ trợ các hoạt động điều tra, truy tố, hoặc tham gia vào một thủ tục tư pháp trên lãnh thổ quốc gia thành viên yêu cầu sẽ không bị truy tố, giam giữ, trừng phạt hoặc chịu bất kỳ hình thức hạn chế tự do nào khác trong lãnh thổ của quốc gia thành viên đó liên quan ddến các hành vi được thực hiện trước khi ra khỏi lãnh thổ của quốc gia thành viên được yêu cầu. Tình trạng an toàn này sẽ chấm dứt khi nhân chứng, người giám định hoặc một người nào khác, trong vòng 15 ngày liên tục hoặc trong một thời gian được thoả thuận giữa các quốc gia thành viên từ ngày người đó được chính thức thông báo rằng các cơ quan xét xử không yêu cầu người đó phải có mặt nữa, đã có cơ hội ra khỏi nhưng vẫn tự nguyện ở lại trong lãnh thổ của quốc gia thành viên yêu cầu, hoặc đã rời khỏi lãnh thổ quốc gia đó nhưng lại quay trở lại theo ý nguyện của chính họ.

28. Các chi phí thông thường cho việc thực hiện yêu cầu tương trợ pháp lý sẽ do quốc gia thành viên được yêu cần chi trả, trừ khi có thỏa thuận khác giữa các quốc gia thành viên có liên quan. Nếu cần phải có những khoản chi phí đặc biệt hoặc những khoản chi phí lớn cho việc thực hiện yêu cầu thì các quốc gia thành viên sẽ cùng nhau tham khảo ý kiến để quyết định các điều kiện theo đó yêu cầu sẽ được thực hiện cũng như cách thức thanh toán chi phí.

29. Quốc gia thành viên được yêu cầu :

a) Sẽ cung cấp cho quốc gia thành viên yêu cầu bản sao các hồ sơ, tài liệu hoặc giấy tờ thông tin hành chính mình có nếu những hồ sơ, tài liệu, giấy tờ này là công khai theo quy định của nội luật;

b) Có thể tuỳ ý cung cấp cho quốc gia thành viên yêu cầu bản sao của toàn bộ, một phần hoặc với những điều kiện thích đáng những hồ sơ, tài liệu hoặc thông tin hành chính mình có nếu những hồ sơ, tài liệu hoặc thông tin đó là không công khai theo quy định của nội luật.

30. Các quốc gia thành viên sẽ xem xét, nếu cần thiết, khả năng ký kết các thỏa thuận song phương hoặc đa phương nhằm phục vụ cho việc thực hiện các mục đích và các quy định tại điều này và nhằm đem lại hiệu lực thực tế hoặc củng cố các quy định đó.

Điều 19.

Điều tra phối hợp

Điều 20. Các kỹ thuật điều tra đặc biệt

2. Nhằm mục đích điều tra các hành vi phạm tội được điều chỉnh tại Công ước này và nếu cần thết, các quốc gia thành viên được khuyến khích ký kết các hiệp định hoặc thỏa thuận song phương hoặc đa phương thích hợp để sử dụng các kỹ thuật điều tra đặc biệt trong khuôn khổ hợp tác quốc tế. Các hiệp định hoặc thỏa thuận như vậy sẽ được ký kết và áp dụng phù hợp với nguyên tắc bình đẳng chủ quyền của các quốc gia và sẽ được thực hiện hoàn tòan phù hợp với các quy định trong các hiệp định hoặc thỏa thuận đó.

3. Nếu không có một hiệp định hay thỏa thuận như được nêu trong khoản 2 của điều này, quyết định sử dụng các kỹ thuật điều tra đặc biệt ở cấp độ quốc tế nói trên sẽ được đưa ra trên cơ sở từng vụ việc và, nếu cần có thể xem xét các thỏa thuận về tài chính liên quan đến việc thực hiện thẩm quyền của các quốc gia thành viên liên quan.

4. Các kỹ thuật điều tra dưới hình thức giao hàng có kiểm soát ở mức độ quốc tế theo sự đồng ý của các quốc gia thành viên liên quan sẽ bao gồm các phương pháp như chặn hàng hoá lại hoặc cho phép được tiếp tục vận chuyển mà vẫn giữ nguyên hàng hóa hoặc tiếp tục vận chuyển sau khi đã huỷ bỏ hoặc thay thế toàn bộ hay một phần số hàng hoá đó.

Điều 21. Chuyển giao vụ án hình sự

Điều 22. Thiết lập hồ sơ tội phạm

Điều 23. Quy định thành tội phạm hình sự hành vi cản trở hoạt động tư pháp.

a) Sử dụng vũ lực, đe doạ hoặc hăm dọa hoặc hứa hẹn, trao tặng hay dành một lợi ích không chính đáng để người làm chứng khai sai sự thật hoặc để cản trở việc đưa ra lời khai hay đưa ra chứng cứ trong một vụ án liên quan đến các hành vi phạm tội theo quy định tại Công ước này.

b) Sử dụng vũ lực, đe doạ hay hăm dọa nhằm gây cản trở đối với nhân viên tư pháp hoặc nhân viên của các cơ quan điều tra, trấn áp tội phạm trong việc thực hiện các nhiệm vụ của họ liên quan đến các hành vi phạm tội được điều chỉnh trong Công ước này. Không một quy định nào tại Điểm này làm phương hại đến quyền của các quốc gia thành viên được ban hành các quy định pháp luật để bảo vệ các loại viên chức khác.

Điều 24. Bảo vệ nhân chứng.

2. Không làm phương hại đến các quyền của bị cáo, trong đó có quyền khiếu kiện chính đáng, các biện pháp được quy định tại khoản 1 điều này có thể là:

a) Thiết lập các thủ tục để bảo vệ về mặt thân thể cho những người nói trên, ví dụ như thay đổi chỗ ở cho họ trong chừng mực cần thiết và khả thi và cấm hoặc hạn chế tiết lộ thông tin liên quan đến nhận dạng và chỗ ở của họ nếu cần thiết;

b) Quy định các quy tắc về thu thập chứng cứ để có thể lấy được lời khai của nhân chứng mà vẫn đảm bảo được an toàn cho họ, như cho phép lấy lời khai thông qua các kỹ thuật thông tin như kết nối video hoặc các biện pháp thích hợp khác.

3. Các quốc gia thành viên sẽ xem xét việc ký kết các hiệp định hoặc thoả thuận với các quốc gia khác để thay đổi chỗ ở của những người như được nêu trong khỏan 1 điều này.

4. Các quy định tại điều này cũng được áp dụng đối với các nạn nhân khi họ đồng thời là nhân chứng.

Điều 25. Hỗ trợ và bảo vệ nạn nhân.

2. Mỗi quốc gia thành viên thiết lập các thủ tục phù hợp để ddền bù và bồi thường cho các nạn nhân của các hành vi phạm tội theo quy định tại Công ước này.

3. Không trái với nội luật của mình, mỗi quốc gia thành viên sẽ đảm bảo để các ý kiến và những mối bận tâm của nạn nhân được trình bày và xem xét vào những giai đoạn thích hợp của quá trình truy tố bị cáo theo cách không làm phương hại đến quyền bào chữa.

Điều 26. Các biện pháp tăng cường hợp tác với các cơ quan điều tra và trấn áp tội phạm

a) Cung cấp những thông tin hữu ích cho các cơ quan có thẩm quyền để phục vụ cho việc điều tra và thu thập chứng cứ về những vấn đề như:
i) Thông tin nhận dạng, tính chất, thành phần, cơ cấu của các nhóm tội phạm có tổ chức hoặc địa điểm của các nhóm này;

ii) Các mối liên hệ, kể cả các mối liên hệ quốc tế, với các nhóm tội phạm có tổ chức khác;

iii) Các hành vi tội phạm mà các nhóm tội phạm có tổ chức đã thực hiện hoặc có thể sẽ thực hiện;

b) Giúp đỡ các cơ quan có thẩm quyền một cách thực chất và cụ thể để góp phần tịch thu các nguồn tài sản hoặc tài sản do phạm tội mà có của các nhóm tội phạm có tổ chức.

2. Trong những trường hợp thích đáng, mỗi quốc gia thành viên sẽ xem xét khả năng giảm hình phạt đối với người bị kết án nhưng đã hợp tác một cách hiệu quả trong việc điều tra hoặc truy tố một hành vi phạm tội được Công ước này điều chỉnh.

3. Trên cơ sở phù hợp với các nguyên tắc cơ bản của nội luật của mình, mỗi quốc gia thành viên sẽ xem xét khả năng miễn tố đối với ngườ đã hợp tác hiệu quả trong việc điều tra hoặc truy tố một hành vi phạm tội được Công ước này điều chỉnh.

4. Những người nói trên được bảo vệ theo quy định tại điều 24 Công ước này.

5. Nếu một người thuộc diện được nêu tại khoản 1 điều này và cư trú tại một quốc gia thành viên có thể hợp tác một cách có hiệu quả với các cơ quan có thẩm quyền của một quốc gia thành viên khác, thì các quốc gia thành viên có liên quan có thể ký kết các điều ước và thỏa thuận phù hợp với nội luật của họ về khả năng quốc gia thành viên khác kia dành cho người đó sự đối xử như quy định tại các khoản 2 và 3 điều này.

Điều 27. Hợp tác với các cơ quan điều tra và trấn áp tội phạm

a) Tăng cường hoặc, nếu cần thiết, thiết lập các kênh thông tin giữa các cơ quan, tổ chức, đơn vị có thẩm quyền nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc trao đổi nhanh chóng và an tòa các thông tin liên quan đến mọi khía cạnh của các hành vi phạm tội được Công ước này điều chỉnh, bao gồm cả những mối liên hệ với các hoạt động tội phạm khác nếu các quốc gia thành viên thấy thích hợp;

b) Hợp tác với các quốc gia thành viên khác trong việc tiến hành các hoạt động điều tra liên quan đến các hành vi phạm tội theo quy định của Công ước này về các điểm sau :
i) Thông tin nhận dạng và các hoạt động của những người bị tình nghi có liên quan tới các hành vi phạm tội nói trên, nơi ở của những người đó cũng như của những người khác có liên quan;

ii) Việc chuyển dịch tài sản do phạm tội mà có hoặc các tài sản có nguồn gốc từ việc thực hiện các hành vi phạm tội trên;

iii) Việc chuyển dịch tài sản, thiết bị hay các phương tiện hay các phương tiện khác được sử dụng hoặc được dự định sử dụng để thực hiện các hành vi phạm tội nói trên;

c) Nếu thích hợp, cung cấp các giấy tờ, các vật cần thiết cho việc phân tích hay điều tra;

d) Tạo điều kiện thuận lợi cho việc phối hợp có hiệu quả giữa các cơ quan, tổ chức, đơn vị có thẩm quyền và cho việc trao đổi nhân sự và chuyên gia, kể cả việc gửi liên lạc viên theo các hiệp định hoặc thỏa thuận song phương giữa các quốc gia thành viên có liên quan;

e) Trao đổi thông tin với các quốc gia thành viên về các phương pháp và phương thức hoạt động đặc biệt của các nhóm tội phạm có tổ chức, kể cả lộ trình, phương tiện vận chuyển và việc sử dụng thẻ căn cước giả, các giấy tờ bị sửa chữa hoặc làm giả hoặc những phương thức che dấu hoạt động khác của các nhóm này;

f) Trao đổi thông tin và phối hợp các biện pháp hành chính vầ các biện pháp khác phù hợp nhằm phát hiện sớm nhất có thể các hành vi tội phạm theo quy định tại Công ước này.

2. Để áp dụng Công ước này, các quốc gia thành viên xem xét ký kết các hiệp định hoặc thỏa thuận song phương về hợp tác trực tiếp giữa các cơ quan điều tra và trấn áp tội phạm của họ và sửa đổi các hiệp ước hoặc thỏa thuận về vấn đề này nếu chúng đã được ký kết từ trước. Trong trường hợp không có các hiệp định hoặc thỏa thuận như vậy giữa các quốc gia thành viên liên quan thì các quốc gia thành viên đó có thể lấy Công ước này làm cơ sở cho việc hợp tác trong hoạt động điều tra và trấn áp những hành vi tội phạm được Công ước này điều chỉnh. Bất kỳ khi nào thích hợp, các quốc gia thành viên sẽ tận dụng tối đa các hiệp định hoặc thỏa thuận này, kể cả các tổ chức quốc tế và khu vực, nhằm tăng cường hợp tác giữa các cơ quan điều tra và trấn áp của họ.

3. Các quốc gia thành viên sẽ nỗ lực hợp tác trong phạm vi khả năng của mình để đấu tranh chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia có sử dụng kỹ thuật hiện đại.

Điều 28. Thu thập, trao đổi và phân tích những thông tin về tính chất của tội phạm có tổ chức

2. Các quốc gia thành viên sẽ xem xét phát triển chuyên môn trong việc phân tích các hoạt động tội phạm có tổ chức và trao đổi chuyên môn đó một cách trực tiếp hoặc thông qua các tổ chức khu vực và quốc tế. Để thực hiện mục đích này, các định nghĩa, các tiêu chuẩn và phương pháp luận chung sẽ được xây dựng và áp dụng sao cho phù hợp.

3. Mỗi quốc gia thành viên sẽ xem xét theo dõi các chính sách và các biện pháp được đưa ra để đấu tranh chống tội phạm có tổ chức và đánh giá việc thực thi và hiệu quả của các chính sách, biện pháp đó.

Điều 29. Đào tạo và hỗ trợ kỹ thuật

a) Các phương pháp phòng ngừa, phát hiện và xử lý các hành vi tội phạm được Công ước này điều chỉnh;

b) Các lộ trình và các kỹ thuật mà những người bị tình nghi có liên quan đến các hành vi phạm tội được công ước này điều chỉnh sử dụng, kể cả tại các quốc gia quá cảnh, và các biện pháp đối phó thích hợp;

c) Giám sát việc vận chuyển hàng buôn lậu;

d) Phát hiện và theo dõi việc vận chuyển tài sản do phạm tội mà có, tài sản, thiết bị hay các phương tiện khác, các phương thức dịch chuyển, che dấu hoặc nguỵ trang các tài sản, thiết bị hoặc phương tiện đó, cũng như các biện pháp đấu tranh chông rửa tiền và các tội phạm về tài chính khác;

e) Thu thập chứng cứ;

f) Kỹ thuật kiểm soát trong các khu vực tự do thương mại và tự do cầu cảng;

g) Phương tiện và kỹ thuật hiện đại được sử dụng cho công tác điều tra trấn áp tội phạm, bao gồm việc giám sát điện tử, giao hàng có kiểm soát và các hoạt động cài người; và
h) Các phương pháp được sử dụng để đấu tranh chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia có sử dụng máy vi tính, các mạng lưới viễn thông hay các kỹ thuật hiện đại khác; và
i) Các phương pháp bảo vệ nạn nhân và nhân chứng.

2. Các quốc gia thành viên sẽ hỗ trợ lẫn nhau trong việc lập kế hoạch và thực hiện các chương trình nghiên cứu và đào tạo nhằm trao đổi chuyên môn trong các lĩnh vực được nêu tại khoản 1 của điều này và , để làm được điều đó, các quốc gia khi cần thiết cũng sẽ tổ chức các hội nghị và hội thảo khu vực và quốc tế để tăng cường hợp tác và khuyến khích trao đổi về những vấn đề cùng quan tâm, kể cả những vấn đề và nhu cầu đặc biệt của các quốc gia chung chuyển.

3. Các quốc gia thành viên khuyến khích các hoạt động đào tạo và hỗ trợ kỹ thuật nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho việc dẫn độ tội phạm và tương trợ pháp lý. các hoạt động đào tạo và hỗ trợ kỹ thuật này có thể bao gồm đào tạo về ngôn ngữ, gửi biệt phái và trao đổi nhân sự trong các cơ quan cấp trung ương hoặc các tổ chức có trách nhiệm trong các lĩnh vực có liên quan.

4. Trong trường hợp đã ký các hiệp định hoặc thỏa thuận song phương và đa phương, các quốc gia thành viên, trong chừng mực cần thiết, sẽ tăng cường các biện pháp đã được đưa ra để tối đa hóa hiệu quả các hoạt động nghiệp vụ và đào tạo trong khuôn khổ các tổ chức quốc tế và khu vực và trong khuôn khổ của các hiệp ước hoặc thỏa thuận song phương và đa phương về các lĩnh vực này.

Điều 30. Các biện pháp khác : thực hiện công ước thông qua phát triển kinh tế và hỗ trợ kỹ thuật

2. Các quốc gia thành viên sẽ có những nỗ lực cụ thể trong chừng mực có thể, cùng phối kết h�